监管者

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月球的背面——对冲基金把手伸进了养老基金的口袋
《董事会》2022年第12期62-64,共3页John C.Coffee 罗大千(编译) 李高宇(编译) 
新的研究表明,对冲基金积极主义所带来的股东财富增长部分来自于对目标公司养老基金的“突袭劫掠”,这也导致后者资金不足。养老基金空门大开,面对来自对冲基金积极主义的压力,目标公司管理者能够轻易从中攫取资金。造成这一局面的原因...
关键词：对冲基金 审计人员 公司管理者 股东财富 养老基金 偿付能力 监管者 
比较视野: 投资者适当性的基础与边界被引量：1
《金融博览》2019年第23期54-55,共2页何颖 
近日,学界与业界正在开展有关投资者适当性与理财产品平台销售责任的讨论。其实这个问题不但困扰着中国的财富管理行业.在国外的同行与监管者,也面临着相似的问题.特别是随着互联网资管时代的到来.这个问题又具备了新的内涵.
关键词：比较视野 互联网 理财产品 监管者 投资者适当性 资管 
金融监管中的“监管者效应”
《证券法苑》2019年第3期1342-1390,共49页乔纳森·R.梅西 赵渊(译) 
国家社科基金(项目编号:13CFX078)的资助.
本文的研究对象乃是以下情形,即政府通过监管强制性地要求(市场主体)必须采用某些原本经由市场或金融领域中"私人秩序"(private ordering)创设出来的特定措施和制度。对于这种把从市场运作中诞生的措施和制度"纳为己有"并强令推行的行...
关键词：监管者 市场参与者 发行人 摩根大通 吸收性 信用评级机构 NRSRO 风险评估工具 共同基金 金融监管 
监管沙盒的本土化路径及运行逻辑
《人民法治》2019年第10期76-77,共2页吴善凯 
监管沙盒制度的域外经验金融监管与金融创新一直以来难以调和,尤其是近年来随着科技向金融领域渗透,愈发将创新多变性与监管滞后性的矛盾放大。为缓和这种矛盾,2015年11月,英国金融行为管理局将计算机用语——'沙盒'引入了金融监管领域...
关键词：非金融机构 监管者 金融创新产品 行政许可 本土化 
我国金融领域监管监管者的法律路径构建探析被引量：1
《上海商学院学报》2018年第2期6-13,共8页陈志峰 
由于近年来迅速发展中暴露出的乱象,我国金融领域凸显出构建监管监管者制度的必要性。政府失灵与管制失灵、规制"俘获""造租""寻租"等金融监管失灵理论是监管监管者制度的理论根基。基于金融监管失灵理论的指导,结合国外经验,从法律路...
关键词：监管监管者 金融监管失灵 外部机制 内部机制 
金融科技、监管科技以及对金融监管的重新定义被引量：1
《互联网金融法律评论》2018年第1期58-93,共36页   陈冲(译) 朗玥(译) 
香港研究资助局主题研究计划“强化香港引领国际金融中心的未来”;澳洲研究理事会联动资助计划“规管一场革命:数字金融的新规管模式”的经济资助
2008年全球金融危机之后,监管演变与科技发展正从根本上改变着金融市场、金融服务与金融机构的性质。监管科技正是监管演变与科技发展的结合,即将科技,尤其是将信息科技运用到监测、报告及合规监管中。就决策者与监管者而言,金融体系的...
关键词：创业公司 金融服务业 监管者 合规性监管 反洗钱 全球金融危机 金融监管 服务行业 金融市场 宏观审慎政策 重新定义 
论对我国证券市场监管者再监管的机制构建——以《证券法》的修订为视角被引量：1
《西南金融》2017年第11期30-35,共6页张金艳 
2015年股灾的发生使得《证券法》修订之路充满波折与变数。2015年《证券法(修订草案)》体现了IPO注册制、提高欺诈发行处罚力度、取消七类行政许可等众多亮点,但是关于对监管者监督与制约的相关条款却鲜有变化。股灾的发生与监管失灵有...
关键词：证券市场监管 监管失灵 监管寻租 再监管 证券法 公众监督 监管问责 投资者利益保护 金融监管改革 
金融监管中的“监管者效应”
《证券法苑》2015年第1期386-439,共54页乔纳森·R.梅西 赵渊 
国家社科基金(项目编号:13CFX078)的资助
本文研究的对象乃是以下情形,即政府通过监管强制性地要求(市场主体)必须采用某些原本经由市场或金融领域中"私人秩序"(private ordering)创设出来的特定措施和制度。对于这种把从市场运作中诞生的措施和制度"纳为己有"并强令推行的行...
关键词：外部审计师 吸收性 PRIVATE 信用评级机构 风险价值 财务结果 组合风险 内部风险 会计师事务 
新股发行过程中监管者与发行企业之间的博弈
《商情》2014年第11期29-29,共1页王艳杰 
IPO重启，市场上“打新股”热情不断高涨，但随着新股发行过程中各利益集团之间博弈的加剧，第一批发行上市股票继奥赛康首次暂缓上市后，又有东方网力、汇金股份、绿盟科技、慈铭体检、恒华科技等9家企业暂缓发行，其中5家陆续恢复发行...
关键词：IPO 打新股 博弈 
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