美国证券法

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美国证券法S规例对我国离岸债影响刍议及政策建议
《中国货币市场》2023年第12期56-61,共6页苏建栋 
2023年年中央金融工作会议提到要稳步扩大金融领域制度性开放,当下我国离岸债市场直接面临境外法律适用及国际法律冲突问题。以美国证券法S规例为代表的境外法规域外效力扩张,直接关系到我国离岸债发行的法律风险和合规风险,建议监管部...
关键词：域外效力 国际法律冲突 合规风险 承销商 资质认定 美国证券法 准入限制 金融领域 
加密货币与美国证券法域外适用:实践及中国因应
《财政金融文摘》2023年第5期98-100,共3页陈南睿 
一、关于加密货币证券诉讼的美国司法实践(一)普莱克斯案2017年12月1日,美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission,下称SEC)对普莱克斯公司及其所有人加拿大魁北克省居民多米尼克·拉克鲁瓦和萨布丽娜·帕拉迪斯·罗耶提...
关键词：证券诉讼 误导性陈述 提起诉讼 《证券交易法》 美国证券交易委员会 普莱克斯 多米尼克 拉克鲁瓦 
加密货币与美国证券法域外适用:实践及中国因应被引量：1
《上海金融》2023年第2期2-12,共11页陈南睿 
国家社科基金重大项目“国际私法视域下中国法域外适用的制度构建研究”(20&ZD203);外交学院中央高校基本科研业务费专项资金青年项目“比较视野下我国刑法域外适用的体系化与机制化研究”(3162021ZYKD04)。
加密货币自产生以来常被用于投资,其交易具有隐匿性、不可逆性及无国界性等特点,存在诸多风险,因此多国陆续出台监管政策予以应对。美国在实践中主要采用豪威标准认定加密货币证券性质,同时通过灵活解释及运用各种域外管辖标准的方式逐...
关键词：加密货币 证券法域外适用 跨境监管 
构建利益相关者信息披露的艰难历程
《证券法苑》2021年第4期265-270,共6页曾斌 
信息披露到底为谁而服务?从美国证券法确立信息披露制度开始,公众公司向投资者作出的强制性信息披露被视为证券市场的基石性制度。但是随着公司目标的多元化趋势,特别是随着公司目标要兼顾利益相关者理念的兴起,有关公司需要向非投资者...
关键词：强制性信息披露 强制性披露 利益相关者 证券市场 强制披露 历史解读 美国证券法 信息披露制度 
试论我国《证券法》的域外管辖权——以瑞幸咖啡为例被引量：1
《商展经济》2021年第8期53-55,共3页张允泽 
瑞幸咖啡注册于开曼群岛,上市于美国纳斯达克股票市场,其业务主要集中在中国,是典型的“走出去”的中国企业。瑞幸咖啡能否成为新《证券法》第2条的“长臂管辖”第一案成为焦点,然而对于该条款立法上仅确定了原则性的规定,此前并未有过...
关键词：证券法 域外管辖 瑞幸咖啡 比较法研究 美国证券法 
美国证券法域外管辖权的行使及其启示
《商业2.0（经济管理）》2020年第9期0265-0266,0269,共3页刘思宇 
摘要:作为最早发行存托凭证的国家,美国拥有前沿的理论知识和丰富的司法实践,在此基础上延续了其在涉外民事案件方面一 贯坚持的长臂管辖原则,逐渐发展出效果标准、行为标准、交易标准与新平衡理论等法律适用原则,形成一套比较成熟的证...
关键词：证券法 域外管辖权 美国 
《多德-弗兰克法案》实施10周年:美国证券法域外适用的新发展被引量：3
《中国证券期货》2020年第2期78-82,共5页季铄人 
《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》(以下简称《法案》)与莫里森案关于美国证券法域外适用的冲突已存在了10年,根据近年判例,《法案》并未推翻莫里森案确立的反域外适用原则,美国证券法域外适用的效力仍被冻结。直到2019年,美国...
关键词：《多德-弗兰克法案》 域外适用 管辖权 
论美国证券法中“其他证券”的界定——规则演变及相互关系被引量：3
《证券市场导报》2020年第2期69-78,共10页余涛 
江苏省社会科学基金项目“智能投顾信义义务规范的体系化构造研究”(19FXC002)的阶段性成果;中央高校基本科研业务费专项资金项目“我国P2P网贷监管体制之检视”(2242019S20007);东南大学人民法院司法大数据研究基地和东南大学民事检察研究基地资助
在美国证券法中,Howey规则、Reves规则分别是判断投资合同和金融票证的判例法规则。Howey规则的适用,需要同时满足“包含金钱投资的计划”“共同利益体”“获利期望”和“利润完全来自他人的努力”这四个构成要件。Reves规则的核心内容...
关键词：Howey规则 投资合同 Reves规则 金融票证 家族相似性规则 
区块链对证券结算及监管带来的变革——来自美国证券法域的观察与研究被引量：3
《证券法律评论》2019年第1期227-247,共21页陶胜琴 
近年来,区块链作为一种数据库技术,允许利益冲突的多个实体合作维护一个共享的记录分类账,受到金融机构和技术公司的广泛关注,在金融生态系统有关领域得到应用。美国学术界、实业界就区块链对证券结算和监管的影响进行了大量研究,认为...
关键词：区块链 分布式账本 证券监管 证券结算 
美国证券法框架下数字代币发行的监管实践与启示被引量：2
《证券法律评论》2019年第1期351-369,共19页张天行 
2016年国家社科基金项目“普惠金融视角下银行商业特许经营模式法律问题研究”(项目编号:16CFX047)阶段性成果之一
由数字代币发行引发的金融业快速变化对金融监管机构提出了前所未有的挑战。美国作为全球数字货币交易市场的领导者,已经初步形成一套完善的数字代币发行证券化监管体系,通过证券识别机制、发行与流通监管机制、反洗钱监管机制、投资者...
关键词：数字代币发行 美国证券法 监管 启示 
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