监管人

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相关机构：公安部第一研究所武汉大学中华人民共和国最高人民检察院西南政法大学更多>>
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电商企业融资路径优化之动态质押监管人责任认定
《电子商务评论》2024年第4期2790-2796,共7页左署林 
随着市场经济的发展,企业融资需求也日益急迫。传统的融资方式,已不能满足融资主体多样化的融资需求。融资方式多元化趋势发展已成主流,同时新兴融资方式也为法律制度带来了挑战。本文立足于动态质押设立要件中监管人角度,通过分析现有...
关键词：动态质押 监管协议 责任承担 
环境刑事合规协同监管机制的构建与完善
《警学研究》2024年第3期5-13,共9页张海林 陆杰 
2023年度吉林省人民检察院检察理论研究课题“环境犯罪刑事合规制度研究”;2022年度广东省人民检察院检察理论研究课题“涉案企业合规不起诉制度研究”(GDJC202236)的阶段性研究成果。
环境刑事合规是检察机关主导下对涉环境犯罪企业的司法从宽处置措施。在现有的监管模式中,第三方监管人机制由于其独立性与专业性的优势,成为环境刑事合规监管机制的首要选择。但是,仍有必要在检察机关主导下建立并完善第三方监管人、...
关键词：环境刑事合规 检察机关 第三方监管人 协同监管机制 
我国企业合规第三方监督评估机制的实践困境与完善进路——以第三方监管人问题为切入点
《湖南警察学院学报》2024年第2期66-73,共8页李荣 张佳星 
企业合规不起诉制度是新时代检察机关依法能动履职的重大制度创新,而第三方监督评估机制是该制度中的一个重要环节。然而,在我国企业合规不起诉改革实践中,第三方监督评估机制尚不完善,其在第三方监管人的选任以及第三方监管人的费用承...
关键词：企业合规 第三方监督评估机制 第三方监管人 合规监管 
基于数字人民币的被监管人员代管金管理服务平台设计与实现
《警察技术》2024年第2期86-89,共4页王冠 赵士伟 罗翔 狄梦远 曹子美 
针对公安监管场所目前存在的被监管人员代管金资金管理困难、家属顾送钱款不方便、民警日常管理工作负担重,以及对被监管人员权益保障不完善等问题,通过研究数字人民币特点,提出了一种基于数字人民币的被监管人员代管金管理服务方案,优...
关键词：数字人民币 公安监管 代管金 
美国合规监管人监督涉案企业的实践、制度及借鉴被引量：1
《中国检察官》2024年第4期76-80,共5页王克文 胡震四 
基于维护自身职业声誉的需要和协议、制度的约束,美国合规监管人根据合规监督协议实质性履行监督职责。合规监督范围与涉案企业的非法行为及相关的合规缺陷相匹配。由合规监管人、美国司法部和涉案企业共同协商确定审查工作计划,减少后...
关键词：合规监管人 实质性监督 审查工作计划 
刑事合规视野下律师业务更新和升级
《知识经济》2024年第3期170-174,共5页李想 
企业合规制度改革正如火如荼地进行,企业刑事责任评价体系的分离,赋予了刑事合规新的内涵,理论层面的革新推动了实践样态的多元化,合规检察建议模式与合规附条件不起诉模式的形成也为律师办理刑事合规案件提供了新的指引。律师作为合规...
关键词：企业刑事合规 合规监管人 合规出罪 
刑事合规第三方监管人的实践反思与制度构建
《法治论坛》2023年第4期105-123,共19页肖世杰 陈展源 
“教育部人文社会科学重点研究基地项目”(项目批准号:15JJD820020)资助成果。
伴随着刑事合规在我国的建制与展开,刑事合规第三方监管人遂成为理论界和实务界的关注焦点。基于第三方监管人制度初衷的考察,检察机关工作人员担任第三方监管人并不符合制度逻辑,行政机关工作人员与社会专业人员担任第三方监管人具有...
关键词：刑事合规 第三方监管人制度 监管责任 制度构建 
公安监管场所的信息化
《中国信息界》2023年第6期82-83,共2页张伟国 
近几年,由于公安监管场所的押量大、警力少以及被监管人员多等,因此,在大数据背景下,积极顺应信息化的发展趋势,推进信息化建设,是实现监管场所数字化、智能化、集成化应用的关键。本文结合监管场所的具体需求打造了专属方案,打破传统...
关键词：公安监管场所 可视对讲 大数据背景下 物联网架构 被监管人员 信息化 硬件方案 数字化 
论存货动态质押监管人的义务范围及责任承担
《新疆社会科学》2023年第5期116-126,175,共12页候曼曼 冉克平 
国家社科基金重点项目“优化市场化法治化国际化营商环境研究”(21AZD030)的阶段性成果。
存货动态质押监管人兼具金融媒介和管理职能。质押监管协议性质一般为委托合同;在监管人排他性控制质物的情形下,质押监管协议为混合合同,监管人与质权人之间内含委托合同关系面向,监管人对出质人亦负有保管义务,从而又体现出仓储合同...
关键词：存货动态质押 供应链金融 质押监管 义务范围 责任承担 
“治理型监管”视角下合规监管人的角色定位被引量：1
《湖北科技学院学报》2023年第5期62-67,共6页吴子越 
2021年中国政法大学硕士创新实践活动资助项目“区块链存证的证据制度革新”;2020年北京市社会科学基金重点项目“大数据侦查视野下的公民基本权利保护研究”(20FXA003)。
“治理型监管”主张在引入多元监管主体的基础上,构建合作的而非对抗的监管关系,为观察合规监管人的角色定位提供了新的理论视角。根据合规整改的运行进程,合规考察期可以被划分为启动阶段、运行阶段和完成阶段。根据治理型监管的理念,...
关键词：企业合规 治理型监管 合规监管人 第三方监督评估机制 回应性监管 
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