国外证券

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相关机构：中国地质大学（北京）暨南大学复旦大学北京交通大学更多>>
相关期刊：《绿色财会》《中国市场》《财讯》《证券法苑》更多>>
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浅谈企业法律顾问与企业合规管理的关系被引量：3
《现代企业》2021年第6期135-136,共2页马成龙 
经济全球化进程加速,企业经营活动全球化不断深入,我国众多企业在国外证券交易所上市交易。全球合规管理要求逐步加强,企业合规风险也悄然加剧,企业亟待识别合规管理能力与国内外合规监管要求是否相适应,因此,合规管理已经成为现代企业...
关键词：合规管理 企业法律顾问 合规风险 依法治企 企业经营活动 国外证券 跨国公司 现代企业管理 
国外证券公司财富管理的启示被引量：2
《金融发展研究》2020年第3期90-92,共3页张同胜 边绪宝 
财富管理业务起源于欧洲,发展壮大于北美市场,欧美发达国家已经成为全球财富管理业务最为发达的地区。欧美国家的财富管理主要涵盖了以证券经纪业务为代表的交易型业务、资产管理业务、投资咨询、税务及财富传承计划、房地产贷款和咨询...
关键词：私人银行业务 房地产贷款 投资咨询 私募股权 财富管理业务 证券经纪业务 国外证券 数据统计 
国外证券投资者适当性制度及启示
《财讯》2017年第14期51-52,共2页马静 
目前,投资者适当性制度在一些发达国家中的应用已经逐渐趋于成熟,开始向法律化,规范化的方向迈进.通过实施投资者适当性制度,能够在竞争激烈的市场经济体制中给予证券投资者权益以全面的保障.在国外证券投资行业不断的发展进程中,投资...
国外证券投资者适当性制度及其对我国的启示被引量：12
《贵州社会科学》2015年第11期128-132,共5页彭晓洁 李梦蝶 
国家社会科学基金项目"基于长期投资者保护的控制权优化机制研究"(13BJY004)
从投资者适当性制度的界定入手,其具有客户、产品以及两者匹配程度三个方面的内容。美国、英国、德国、日本和新加坡五个国家在这三个方面有较为成熟、全面的制度建设成果。借鉴国外证券投资者适当性制度建设经验,一方面从引入投资者身...
关键词：投资者适当性制度 客户分类参数 适当性义务 
国外证券民事诉讼中的信赖推定原则对我国的可借鉴性分析
《黑龙江史志》2013年第11期328-328,共1页刘灿 
虚假陈述制度在西方各国证券法上已较为成熟,而我国证券法对虚假陈述的规定不慎完备,通过借鉴英美法系中的信赖推定原则,结合我国具体国情,尽早的建构我国证券法中的信赖推定原则型构方案,对于保护投资者,增强投资者对证券市场的信心,...
关键词：信赖推定原则 虚假陈述 可借鉴性 
国外证券内幕交易监管体系和法律制度研究及对我国的启示
《才智》2013年第4期218-218,共1页许鹤凡 
证券内幕交易是严重影响证券市场正常经营的不良之风,本文从事前、事中和事后三个方面对国外证券交易监管体系和法律制度进行整理、归纳和研究,并在此基础上提出给我国的一些启示。
关键词：国外 证券内幕交易 监管体系 法律制度 启示. 
国外证券集团诉讼制度比较研究及启示被引量：9
《国外社会科学》2012年第6期101-109,共9页石晓波 
证券集团诉讼是证券市场中投资者权益受损时的诉讼机制。经过半个多世纪的发展,证券纠纷的集团诉讼已经超出了不同法系的局限,成为各国解决证券欺诈等群体性纠纷的共同思路。目前,两大法系国家的证券集团诉讼制度虽然各不相同,但其存在...
关键词：证券集团诉讼 启动制约机制 正当程序机制 激励机制 赔偿分配机制 
国外证券交易所矿业公司融资的比较与启示被引量：1
《中国矿业》2012年第S1期224-227,231,共5页陈伟强 佘延双 
本文介绍了全球主要的为矿业公司提供上市融资服务的证券交易所,和这些交易所中矿业公司的上市和融资情况,并分析了这些证券交易所上市要求和市场环境,为我国矿业公司选择上市和融资的地点提供了参考;并就这些交易所在为勘查类企业提供...
关键词：交易所 勘查公司 矿业板 矿业融资 
深化证券市场的制度改革需认真审视的几个问题被引量：1
《证券法苑》2012年第1期20-22,共3页顾功耘 
修改以后的《证券法》实施以来,我们在推进证券市场化改革方面做了大量的工作,如股权分置改革、提高上市公司质量、加强证券公司综合治理、发展机构投资者、完善发行制度、打击内幕交易、新推创业板市场、已经开展股指期货、融资融券等...
关键词：证券市场 发行制度 中国证监会 历史遗留问题 制度改革 融券 创新市场 问题解决 资本市场 国外证券 
国外证券监管体制的比较分析
《群文天地（下半月）》2009年第12期59-59,61,共2页汪锃 
一、美国集中立法型监管体制 美国证券市场实行中央——地方分级监管，监管层级类似于金字塔。在塔的顶断是美国最高的权力机关国会，再依次是美国联邦储备委员会（FD）及证券交易委员会（SEC）；
关键词：证券监管体制 美国证券市场 美国联邦储备委员会 证券交易委员会 国外 权力机关 立法型 金字塔 
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