教育部人文社会科学研究基金(11YJC820068)

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欧盟证券交易场所规制探讨被引量：2
《证券市场导报》2013年第4期27-33,共7页蔺捷 
教育部人文社会科学研究青年基金项目"新形势下金融稳定和投资者保护法律制度研究--以金融系统性风险为视角"(项目编号:11YJC820068);上海市教委第五期重点学科国际贸易法项目(项目编号:J51204);上海市高校"085工程"项目;上海高校青年教师培养资助计划的资助
目前欧盟业已存在的证券交易所、多边交易设施和系统化内部撮合商受到欧盟层面统一协调的规制。即将推出的MiFID II将有组织交易设施(OTF)这种新型交易场所纳入监管框架。现有的交易场所需遵循透明度规则、投资者保护条款以及业务规则...
关键词：交易场所 多边交易设施 系统化内部撮合商 
欧盟证券交易中的利益冲突规范及其启示被引量：2
《德国研究》2013年第1期40-49,125,共10页蔺捷 
教育部人文社会科学青年基金项目"新形势下金融稳定和投资者保护法律制度研究--以金融系统性风险为视角"(项目编号:11YJC820068);上海市教委第五期重点学科国际贸易法项目(项目编号:J51204);上海市高校"085工程"项目;上海高校青年教师培养资助计划的资助
欧盟证券市场一体化向纵深发展的历程,同时也是证券法律规范不断完善、证券投资者受到更优保护的历程。欧盟证券交易领域的核心指令——《金融工具市场指令》(MiFID),较之其他涵盖利益冲突规范的指令(包括前身《投资服务指令》),其利益...
关键词：MiFID 欧盟证券交易 利益冲突 投资者保护 
论欧盟投资者适当性制度被引量：19
《法学评论》2013年第1期60-66,共7页蔺捷 
教育部人文社会科学研究青年基金项目"新形势下金融稳定和投资者保护法律制度研究-以金融系统性风险为视角"(项目编号:11YJC820068);上海市教委第五期重点学科国际贸易法项目(项目编号:J51204)的资助
欧盟投资者适当性制度主要体现在《金融工具市场指令》及其实施指令当中。投资服务客户分类是前提,投资公司履行"了解客户"义务是基础,投资公司"最佳执行"要求是核心,也是投资者适当性制度的落脚点。欧盟成员国在国内转化实施指令,意味...
关键词：投资者适当性 客户分类 最佳执行 
欧美证券市场系统规则比较及其启示被引量：1
《证券法苑》2012年第1期471-485,共15页蔺捷 
教育部人文社会科学研究青年基金项目“新形势下金融稳定和投资者保护法律制度研究——以金融系统性风险为视角”(11YJC820068);上海市教委第五期重点学科国际贸易法项目(J51204);上海市高校“085工程”项目;上海高校青年教师培养资助计划资助
欧盟金融工具市场指令(MiFID)和美国全国市场系统规则(Reg NMS)代表了当今世界两大证券系统规则。MiFID旨在提升投资者保护和确保更高透明度,建立起欧盟金融服务的单一市场。Reg NMS则旨在增强和现代化美国股票市场规范框架,建立统一的...
关键词：MiFID REG NMS证券市场系统 
2011年中国证券市场法治述评被引量：2
《证券法苑》2012年第1期486-540,共55页武俊桥 
第49批中国博士后科学基金面上资助(20110490691);教育部人文社会科学研究青年基金项目(11YJC820068)共同资助
2011年,我国证券市场立法秉承"加强监管,放松管制"的理念,证券发行、上市公司监管、诚信监管体系等制度逐步推进和深入。证券监管机构进一步强化行政执法,严打资本市场的"欺骗"和"盗窃"。司法机关颁布司法解释、出台司法政策,进行民事...
关键词：证券发行 中国证券市场 市场操纵 行政执法 刑事处罚 资本市场 证券投资基金法 司法解释 信息披露 
欧盟投资服务外包制度研究被引量：1
《德国研究》2011年第4期44-50,79-80,共7页蔺捷 
教育部人文社会科学研究青年基金项目"新形势下金融稳定和投资者保护法律制度研究以金融系统性风险为视角"(项目编号:11YJC820068);上海市教委第五期重点学科国际贸易法项目(项目编号:J51204)的资助
随着《金融工具市场指令》在成员国的实施和金融服务市场一体化的推进,欧盟区域内投资服务外包制度趋于整合。投资公司在拥有自由外包权利的同时,也应就外包过程中可能出现的各种风险进行防范、预警以及控制,并且应承担《金融工具市场...
关键词：欧盟 外包 投资服务 《金融工具市场指令》 
论证券信息披露简明性规则——以网络时代为背景被引量：12
《证券市场导报》2011年第11期19-26,共8页武俊桥 
第49批中国博士后科学基金面上资助;教育部人文社会科学研究青年基金项目(11YJC820068)共同资助
证券信息网络披露使证券市场投资者能够便捷的获取全面丰富的证券信息,但浩如烟海的篇幅和晦涩难懂的专业词汇,常常使投资者特别是中小投资者陷入不知所措的境地。我国资本市场以中小投资者为主,为了切实保护其利益,有必要确立证券信息...
关键词：信息披露 简明性规则 网络披露 公司监管 
金融危机背景下IMF贷款条件性改革被引量：4
《国际商务研究》2011年第5期37-48,共12页蔺捷 
教育部人文社会科学研究青年基金项目(11YJC820068);上海市教委第五期重点学科国际贸易法项目(J51204)的成果之一
国际货币基金组织(IMF)的贷款条件性(Conditionality)从产生至今因存在的实体性和程序性问题不断受到各界质疑和批判。2009年蔓延全球的金融危机严重危及各国的经济发展。全球经济一体化进程面临严重阻力,贸易保护主义重新抬头,进出口...
关键词：金融危机 贷款条件性 绩效标准 
论证券电子公开说明书之法律监管——兼论《证券法》相关条款的设计
《证券法苑》2011年第2期498-525,共28页武俊桥 
第49批中国博士后科学基金面上资助;教育部人文社会科学研究青年基金项目(11 YJC820068)共同资助
证券电子公开说明书是对公开说明书在网络空间的延伸,这种延伸不仅包括形式上的延伸,还将引起内容和效力上的变化。本文在详细分析电子公开说明书对监管的挑战内容和各国证券监管机构法律监管应对策略和方式的基础上,对我国证券电子公...
关键词：电子公开说明书 法律监管 超链接 多媒体 
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