证券市场监管

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我国证券纠纷调解机制的完善和金融申诉专员制度合理要素的借鉴被引量：6
《西南金融》2020年第5期3-16,共14页沈伟 沈平生 
2019年中证中小投资者服务中心课题“体系化构建证券期货纠纷调解与仲裁机制研究”的成果之一。
我国新修订的《证券法》于2020年3月1日正式施行。作为资本市场根本法规,《证券法》新增第六章"投资者保护"可谓亮点之一,其中第94条规定"强制调解制度"在诉讼和仲裁之外为投资者提供了新的维权路径,加强对投资者的事后保护。但目前我...
关键词：证券纠纷调解 金融申诉 证券法 投资者保护 信息不对称 司法救济 证券市场监管 资本市场改革 
投资者适当性制度构建:国际经验与本土选择被引量：11
《西南金融》2020年第4期65-77,共13页井漫 
投资者适当性制度对投资者保护、完善券商内部治理、减少系统性金融风险、促进金融创新等方面都有重要作用。然而,实践中还存在着投资者分类保护与现实脱节、投资者权利救济难以实现等现实问题,投资者适当性制度仍具有讨论价值。投资者...
关键词：投资者适当性管理 投资者保护 证券法 证券市场监管 司法救济 信义义务 投资者分类 投资者教育 投资者权利救济 投资风险 资产管理 信息披露 资本市场改革 
债券市场虚假陈述问题与治理对策探析被引量：2
《西南金融》2020年第2期49-56,共8页杨洋 
近年来,我国债券市场不断发展,其服务实体经济的能力不断增强,在国民经济中的比重逐步凸显。然而,在市场繁荣的表象下,虚假陈述等违法违规行为层出不穷,影响债券市场正常运转秩序和健康可持续发展。虚假陈述行为表现形式多样、涉及主体...
关键词：债券市场 虚假陈述 信息不对称 信息披露 债券发行 欺诈发行 证券欺诈 集团诉讼 信用评级 司法救济 证券市场监管 投资者权益保护 
民营上市公司股权质押:政策评议与建议被引量：9
《西南金融》2019年第12期3-11,共9页陈若愚 霍伟东 张莹 
国家社会科学基金重大项目(项目批准号:15DC017);江苏省博士后科研资助项目(项目批准号:2019K190)
在经济增速减缓、结构性去杠杆以及流动性趋紧的宏观经济背景下,股票市场持续挤出泡沫,长期维持低位震荡局面。疲软的市场行情造成股价大规模下行,质押股权的平仓风险、股东控制权的转移风险以及民营企业的流动性危机日益加剧。为避免...
关键词：民营上市公司 股权融资 股权质押 流动性风险 股东控制权 系统性金融风险 民营企业融资 去杠杆 金融服务实体经济 多层次资本市场 证券市场监管 金融监管 中小股东权益保护 
论对我国证券市场监管者再监管的机制构建——以《证券法》的修订为视角被引量：1
《西南金融》2017年第11期30-35,共6页张金艳 
2015年股灾的发生使得《证券法》修订之路充满波折与变数。2015年《证券法(修订草案)》体现了IPO注册制、提高欺诈发行处罚力度、取消七类行政许可等众多亮点,但是关于对监管者监督与制约的相关条款却鲜有变化。股灾的发生与监管失灵有...
关键词：证券市场监管 监管失灵 监管寻租 再监管 证券法 公众监督 监管问责 投资者利益保护 金融监管改革 
区域性股权市场监管制度之建构被引量：7
《西南金融》2017年第5期43-47,共5页樊纪伟 
天津市哲学社会科学规划项目"拉动消费内需背景下的信用卡法律制度研究"(项目编号:TJf X16-005)
区域性股权市场的快速发展促进了我国多层次资本市场的繁荣发展,但相应制度规范的缺失,造成区域性股权市场法律地位模糊、监管主体及监管责任不明等问题,给我国金融体系健康发展带来潜在风险。为规范区域性股权市场,2017年1月26日国务...
关键词：区域性股权市场 股权融资 场外交易市场 多层次资本市场 证券市场监管 自律监管 协调监管 合格投资者 信息披露 双层监管 
上市公司质量与证券市场监管研究被引量：2
《西南金融》2005年第4期13-14,共2页肖华 熊波 
本文通过对上市公司质量概念的考察,结合即将实施的保荐制度提出了建立多层次上市公司质量监管体系、完善上市公司质量评价、实现保荐行为监管市场化等建议。
关键词：上市公司质量 证券市场监管 质量监管体系 质量概念 保荐制度 质量评价 行为监管 多层次 市场化 
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