非现场监管工作

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加强国库非现场监管工作的对策建议
《金融会计》2016年第9期58-60,共3页刘立伟 
加强国库非现场监管工作,将国库非现场监管与国库现场检查进行有机结合,实现对商业银行代理国库业务的动态监管,对于中国人民银行全面履行经理国库职责具有重要的现实意义。但由于目前国库非现场监管工作制度建设相对滞后、方式比较单...
关键词：国库 非现场 监管 对策建议 
金融机构风险导向反洗钱审计思路初探被引量：2
《中国内部审计》2013年第9期62-63,共2页罗婷 
一、金融机构反洗钱审计现状 从近几年对金融机构的现场与非现场监管工作情况看，目前金融机构的反洗钱审计工作尚处于起步阶段，审计以合规为目标，即通过内部审计发现自身在反洗钱内部控制制度的制订与执行中是否存在违法违规行为，...
关键词：金融机构 审计思路 反洗钱 风险导向 非现场监管工作 违法违规行为 内部控制制度 起步阶段 
基层央行加强反洗钱非现场监管工作的思考被引量：2
《内蒙古金融研究》2013年第9期94-96,共3页苏海洲 李增明 
反洗钱非现场监管工作的开展，对及时了解掌握金融机构反洗钱法律制度执行情况、分析评估金融机构洗钱风险状况、引导反洗钱现场检查工作有针对性的开展、节约反洗钱工作成本等方面具有重要意义。反洗钱非现场监管工作如何发挥金融机构...
关键词：反洗钱法律制度 非现场监管工作 基层央行 金融机构 现场检查工作 行政主管部门 监督管理职能 经济金融秩序 
基层农村合作金融机构非现场监管工作的三大盲区
《经济视角（下）》2013年第4期97-97,共1页张玉洁 
农村合作金融机构非现场监管是基层银监分局监管工作的重点，其成效直接影响到监管部门对辖区金融运行整体形势的研判。通过对近几年非现场监管工作的总结分析，发现基层农村合作金融机构非现场监管存在三个突出问题，应引起各级监管部...
关键词：农合机构 非现场监管 问题 建议 
基层反洗钱非现场监管工作中存在的问题及建议
《才智》2011年第32期17-17,共1页高德祥 
中国人民银行《反洗钱非现场监管办法(试行)》的颁布实施,改变了过去人民银行只单纯依靠现场检查对金融机构实施反洗钱监管的局面,对于规范人民银行分支机构开展反洗钱非现场监管工作,及时掌握了解金融机构法律制度执行情况、分析评估...
关键词：现场监管 金融机构 人民银行 反洗钱监管 银行分支机构 可疑交易 洗钱风险 反洗钱工作 制度执行情况 
浅谈反洗钱非现场监管工作存在的问题及建议
《吉林金融研究》2011年第1期72-73,78,共3页杨学英 
反洗钱非现场监管工作是人民银行依法收集金融机构报送的反洗钱信息,分析评估其执行反洗钱法律制度的状况,根据评估结果采取相应的风险预警、限期整改等监管措施的行为,这项工作的开展,填补了我国反洗钱日常监管工作的空白。近年来,作...
关键词：反洗钱非现场监管 洗钱犯罪 银行业 
改进非现场监管工作的建议
《现代金融》2010年第7期48-48,共1页周泉 
一是完善非现场监管工作管理办法，规范非现场监管工作。二是建立科学的监管体系，提高监管制度的稳定性。要建立分层次、分机构的非现场监管体系。对于部分重点业务，要坚持现场和非现场监管相结合。同时，要结合不同类型的业务特点，...
关键词：非现场监管工作 非现场监管体系 资产负债风险 监管指标体系 业务风险 工作管理 监管制度 稳定性 
对提升非现场监管在反洗钱工作中作用的思考
《吉林金融研究》2010年第2期45-46,共2页邹德彦 
人总行《反洗钱非现场监管办法（试行）》对人民银行分支机构规范开展反洗钱非现场监管工作，及时了解掌握金融机构开展反洗钱法律制度执行情况、分析评估反洗钱风险状况、引导反洗钱现场检查工作，有针对性的开展、节约反洗钱工作成本...
关键词：非现场监管工作 反洗钱工作 人民银行分支机构 反洗钱法律制度 现场检查工作 监管指标体系 执行情况 金融机构 
对非现场监管工作的几点思考
《黑龙江金融》2010年第1期38-39,共2页商晓秋 
非现场监管常常能反映出银行潜在的问题,特别是现场检查时期发生的问题。
关键词：非现场监管工作 现场检查 银行 
提高非现场监管有效性之浅见
《中国农村信用合作》2009年第12期39-39,共1页林玉花 
在监管工作中，因非现场监管重在事前，通过报表和数据信息进行系统分析、预测和监测，可以第一时间发现金融机构的风险预警信号和重大问题的端倪，对银行风险预警有前瞻性，所以非现场监管工作已成为全球银行监管的核心。银监会自成立...
关键词：非现场监管工作 有效性 风险预警 银行监管 数据信息 预警信号 金融机构 监管职能 
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