肖正午

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供职机构:中国人民银行石家庄中心支行更多>>
发文主题:反洗钱反洗钱监管小额贷款公司客户身份识别洗钱更多>>
发文领域:经济管理政治法律更多>>
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基层银行业机构客户身份识别有效性分析
《河北金融》2017年第12期57-59,63,共4页肖正午 
客户身份识别是反洗钱机构三项核心义务之一。在日常反洗钱监管中发现,基层银行业金融机构在进行客户身份识别时,由于识别手段落后、信息获取渠道单一等原因,导致客户身份信息准确性不高、持续识别困难等,影响客户身份识别工作的有效性...
关键词:银行业机构 反洗钱 客户身份识别 识别手段 
养老金融,路漫漫被引量:3
《金融博览》2016年第24期44-47,共4页吕岩 肖正午 
当前,我国的养老金融还处在发展的初级阶段,各方力量都在“摸着石头过河”。与此同时,养老金融是一个涉及多个部门、多个行业的复杂领域,遭遇粗放式的发展困境在所难免。在此背景下,要建立和完善我国的养老金融体系还存在诸多“障...
关键词:金融体系 养老 “摸着石头过河” 形成合力 金融创新 驱动力 
保险赔款“公转私”涉税洗钱风险分析
《河北金融》2015年第8期26-28,31,共4页肖正午 
根据财产保险行业中存在的企业赔款"以公转私"的现象,从涉税犯罪与洗钱的关联性分析入手,探讨保险赔款环节利用逃税洗钱的新型洗钱手段,结合当前反洗钱立法缺陷、客户身份识别机制缺陷、税务领域反洗钱机制薄弱等问题进行客观分析,并提...
关键词:保险赔款 公转私 涉税 洗钱 风险 
埃克·巴蒂斯塔:从首富到穷光蛋
《金融博览》2013年第24期80-82,共3页肖正午 陈垚 
在过去短短16个月的时间里,他的身家蒸发了逾300亿美元,从巴西首富的宝座上跌了下来,变成了穷光蛋。而在去年,他还凭借345亿美元的身家位居《福布斯》全球富豪榜第七位。
关键词:首富 斯塔 全球富豪榜 《福布斯》 美元 
人民银行反洗钱监管预防执法风险的几点思考——以地下钱庄为例
《河北金融》2013年第12期55-56,共2页肖正午 
2007年,《中华人民共和国反洗钱法》的实施,赋予了中国人民银行监督管理反洗钱的工作职责。本文通过两则地下钱庄典型洗钱案例,结合反洗钱监管实践,总结和分析了地下钱庄从事洗钱犯罪活动的基本特征,并据此有针对性地指出人民银行在履...
关键词:反洗钱 监管 思考 
强化小额贷款公司反洗钱监管被引量:1
《中国金融》2013年第9期93-93,共1页肖正午 
近年来,小额贷款公司在有效解决中小企业融资难题、促进地方经济发展方面起到了一定的积极作用。然而,小额贷款公司吸收民间资本入股,然后再向企业和个人投资的模式蕴藏着一定的洗钱风险,但目前对该类机构的反洗钱监管却处于真空地...
关键词:小额贷款公司 反洗钱监管 地方经济发展 中小企业 融资难题 民间资本 洗钱风险 个人投资 
小额贷款公司纳入反洗钱监管的建议
《河北金融》2012年第11期24-,28,共2页肖正午 
近年来,随着国家宏观调控措施的实行,银行类金融机构的贷款规模受到限制,中小企业普遍出现了融资难的现象,民间融资逐渐成为一种新型的融资渠道,小额贷款公司的成立有效解决了中小企业融资难问题,对于地方经济的发展起到了一定的促进作...
关键词:小额贷款公司 反洗钱 中小企业 监管 地方经济 银行类金融机构 有效解决 可疑交易 融资难问题 民间资本 
洗钱行为刑罚化比较研究
《河北金融》2010年第11期67-69,共3页肖正午 
在当代刑法国际化趋势明显的环境下,近二三十年来各国刑法和有关国际公约中逐步规定一类新的犯罪—洗钱犯罪。在经济全球化和资本流动国际化的背景下,洗钱行为的国际化趋势日益明显,洗钱行为不仅破坏了金融秩序,而且严重危害到经济安全...
关键词:洗钱 危害性 立法建议 
制约网上银行客户身份识别制度执行的因素与建议
《河北金融》2009年第12期48-49,共2页肖正午 李涛 
针对当前银行业金融机构非面对面业务中存在的问题,重点分析了网上银行反洗钱工作中存在的制约因素,包括网上银行客户身份识别的隐蔽性和匿名性,网上银行交易的快速性、无地域性以及网上银行反洗钱存在问题的原因,进而提出网上银行交易...
关键词:反洗钱 网上银行 对策建议 
对河北省部分信用社可疑支付交易“零报告”的几点思考
《河北金融》2007年第9期12-14,共3页肖正午 李金龙 
2007年3月,人行石家庄中心支行在全省组织了一次问卷调查,发现河北省个别地市城市信用社(城市商业银行)、农村信用社2006年可疑支付交易零报告,后经深入调查方知所谓可疑支付交易"零报告"是根本不存在的,本文就此进行了认真剖析,找出了...
关键词:反洗钱 可疑支付交易 组织机构 
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