赵贞淑

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金融机构重点可疑交易报告质量的思考--以延边州为例
《当代金融家》2021年第3期142-143,共2页赵贞淑 
重点可疑交易报告的有效性最终需要体现在发现有价值的线索和破获案件上,这就需要金融机构及时了解公安部门、税务部门、海关等在案件办理过程中重点关注的有价值的信息,从而提高重点可疑交易报告的价值,提升有效性。重点可疑交易报告...
关键词：金融机构 可疑交易报告 案件办理 情报来源 税务部门 延边州 反洗钱工作 中心支行 
非自然人客户受益所有人尽职调查思路
《当代金融家》2020年第1期144-145,共2页梁龙植 赵贞淑 高美燕 
"风险为本""审慎均衡"的原则将是今后反洗钱工作的主旋律,在防控风险的前提下,实现线上、线下融合、数据信息共享,实现身份识别与便捷开户的协同开展。
关键词：尽职调查 风险为本 线下 身份识别 数据信息共享 防控风险 反洗钱工作 受益所有人 
基层金融机构反洗钱队伍建设中存在的问题及对策建议——以延边州为例
《吉林金融研究》2019年第9期69-70,共2页赵贞淑 
一、延边州反洗钱队伍基本情况此次共调查延边州辖区内119家金融机构,调查结果显示,辖内反洗钱队伍总体的年龄结构、学历层次和金融工作从业时间相对比较合理。
关键词：基层金融机构 延边州 反洗钱 调查结果 年龄结构 从业时间 金融工作 辖区 
基层金融机构如何加强反洗钱队伍建设——以延边州为例被引量：1
《当代金融家》2019年第8期143-144,共2页赵贞淑 
从提高风险管理水平的角度,正确认识履行反洗钱职责的重要性,把业务基础好、履职能力强,协调水平高的人员充实到反洗钱岗位;保持反洗钱岗位的独立性和稳定性,确保反洗钱业务有序开展。
关键词：反洗钱 基层金融机构 延边州 业务基础 风险管理 履职能力 稳定性 岗位 
对会计师履行反洗钱义务监管的调查研究——以延边州为例被引量：2
《吉林金融研究》2018年第11期54-56,共3页赵贞淑 尹子媛 
近年来,随着经济全球化的不断发展和互联网对世界的深入影响,有关经济犯罪的手段日益现代化和复杂化,同时由于国家对常规金融机构监管力度的日渐加大以及金融机构自身不断完善业务水平、提高反洗钱业务能力,洗钱犯罪已经逐步转向监管力...
关键词：反洗钱监管 调查研究 
县级人民银行反洗钱工作的“瓶颈”及对策
《当代金融家》2018年第9期140-141,共2页赵贞淑 
建立责权利相结合的反洗钱激励机制。金融机构反洗钱动力不足，归根结底还是出于自身利益的考虑，因此必须提高金融机构反洗钱责任意识的同时，建立相应的激励机制。
关键词：反洗钱工作 县级人民银行 激励机制 金融机构 自身利益 责任意识 责权利 
反洗钱现场监管的难点及对策
《当代金融家》2018年第6期138-139,共2页赵贞淑 
要加大对基层反洗钱工作人员的培训指导力度,提高其在业务技能、依法行政方面的能力;上级行对基层人民银行提出的检查项目给予协助与支持,通过上级行之间的沟通,方便基层人民银行反洗钱的现场检查。
关键词：反洗钱 现场监管 基层人民银行 现场检查 培训指导 工作人员 业务技能 依法行政 
对边境地区地下钱庄案件情况的观察与思考——以延边州为例
《吉林金融研究》2017年第6期59-61,共3页赵贞淑 
近年来,延边州境内非法经营地下钱庄案频发。为了更好地掌握边境地区打击非法经营地下钱庄案件的基本情况和特点,为今后开展边境地区反洗钱工作提供帮助,延边州中心支行通过座谈、走访等形式进行了深入调研,并分析以往非法经营地下钱庄...
关键词：地下钱庄 调研 对策建议 
提高反洗钱监管工作有效性的路径选择
《当代金融家》2017年第4期116-117,共2页赵贞淑 
人民银行应联合特定非金融行业的主管部门，根据不同行业的业务特点和风险差别，制定针对性的反洗钱规则，并采用局部试点、逐步推广的方式，从洗钱高风险行业开始逐步拓展反洗钱监测的领域与范围。
关键词：反洗钱 监管工作 有效性 高风险行业 路径 金融行业 主管部门 人民银行 
四道防线化解银行代理保险业务洗钱风险
《当代金融家》2016年第5期132-133,共2页赵贞淑 
建议中国人民银行进一步修改完善《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，明确规定代理保险业务双方在大额和可疑交易报告、客户身份识别和客户身份资料及交易记录保...
关键词：银行代理保险业务 洗钱风险 客户身份识别 可疑交易 防线 中国人民银行 保存管理 金融机构 
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