反洗钱内控制度

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优化商业银行反洗钱内控制度
《中国金融》2024年第17期90-91,共2页赵长明 尹荣 
公安部科技计划理论软科学《大数据背景下公安机关打击虚拟货币涉毒洗钱犯罪对策研究》2022LL43;2022西安市科技计划理论软科学《西安公安机关打击虚拟货币网络金融犯罪大数据应用研究》22RKYJ0059项目资助。
随着社会经济的发展,洗钱犯罪活动日益猬,越来越多的犯罪分子利用各种洗钱方式逃避法律制裁。商业银行在反洗钱工作中承担着不可替代的责任。面对日趋复杂的洗钱形势,商业银行应提高反洗钱工作重视程度,开发反洗钱监管和防范的新手段。
关键词：商业银行 反洗钱监管 犯罪分子 社会经济的发展 洗钱犯罪活动 反洗钱工作 不可替代 
地市保险机构反洗钱内控制度存在的问题及对策——基于湖南省邵阳市保险机构的调查被引量：1
《时代金融》2020年第12期113-114,共2页刘丹 
本文通过对邵阳市辖内29家保险机构的深入调查,发现其反洗钱内控制度还存在风险评估体系不完善、制度流于形式、细化程度不够、可操作性不强、检查、评估不足等问题,针对存在的问题提出了完善地市保险机构反洗钱内控制度的对策与建议。
关键词：保险机构 反洗钱 内控制度 
浅谈商业银行反洗钱内控制度
《时代金融》2019年第26期52-53,63,共3页殷郡 
本文从当前商业银行反洗钱内控制度存在的问题出发,尝试构建商业银行反洗钱内控制度的全面框架体系,重在提升商业银行反洗钱工作的合规管理水平。
关键词：反洗钱 内控制度 
自贸区账户体系下的反洗钱内控制度比较研究
《今日财富》2017年第18期26-26,共1页冯璐 王敏 付甜 
随着第三批自贸区的挂牌成立,我国对外开放的程度不断加深,资金出入境和贸易融资等活动也频繁发展。犯罪分子通过多种方式利用自贸区洗钱或进行恐怖融资,严重影响自贸区的国际信誉,冲击国家金融秩序甚至危及社会稳定。本文通过比较研究...
关键词：反洗钱 自贸区 账户体系 内控制度 
加强基层行客户身份识别与洗钱风险管控被引量：1
《农业发展与金融》2017年第7期77-79,共3页吴国君 蔡相东 刘仍奎 
在反洗钱法律法规以及农发行反洗钱内控制度等系列合规体系管理与指导下，农发行反洗钱工作取得了一定成效。但基层行反洗钱岗位人员思想认识不到位、业务操作不熟练、专业知识匮乏等现实问题仍然存在，特别是客户身份识别与洗钱风险管...
关键词：反洗钱内控制度 客户身份识别 风险管控 基层行 反洗钱工作 体系管理 法律法规 思想认识 
试论我国商业银行反洗钱内控制度体系的构建被引量：1
《现代金融》2015年第11期3-6,共4页陈宁军 
全球反洗钱和反恐怖融资日趋严峻的形势对我国商业银行提出了严峻挑战。本文阐述了商业银行加强反洗钱内控制度体系建设的重要性和必要性,提出构建商业银行反洗钱内控制度体系的五条原则,尝试构建商业银行反洗钱内控制度的全面框架体系...
关键词：反洗钱内控制度 内控制度体系 商业银行 制度体系建设 反恐怖 融资 
金融机构反洗钱内控制度研究被引量：1
《福建金融》2014年第A01期38-41,共4页秦喜龙 
金融机构反洗钱内控制度在预防洗钱犯罪方面作用突出。尽管我国的反洗钱体系不断成熟与完善,但金融机构反洗钱内控制度仍存在着诸如制度流于形式、与业务流程严重脱节、细化程度不足、可操作性差等问题,影响了反洗钱工作的效果。本文对...
关键词：金融机构 内控制度 反洗钱研究 
论商业银行建立风险为本的反洗钱内控制度
《福建金融》2014年第A01期48-51,共4页张敏 
本文旨在将金融行动特别工作组"基于风险的客户尽职调查"的思想与我国具体的反洗钱实践相结合,对商业银行反洗钱工作现行的内控制度和措施进行思考,对如何建立风险为本的反洗钱内控制度和措施提出几点建议。
关键词：反洗钱 风险为本 内控制度 
基于现代风险导向审计的洗钱风险评估与应用被引量：1
《财会通讯（上）》2014年第5期93-95,共3页杨亮 
近年来,金融监管部门监管中发现的金融机构牵涉洗钱案的事例屡见不鲜,如渣打银行在与伊朗业务往来中极少数交易不符合美国的＂掉头交易＂规则、可疑交易分析报送迟缓;汇丰银行的管理层在向有关当局隐瞒财务信息方面＂有决定性地参与＂...
关键词：反洗钱内控制度 风险评估机制 现代风险导向审计 金融监管部门 应用 交易分析 金融机构 业务往来 
科学评定反洗钱客户风险等级被引量：1
《农业发展与金融》2013年第10期69-70,共2页黎文利 罗桦 
2003年中国人民银行发布《金融机构反洗钱规定》明确了金融机构作为反洗钱工作主力军的角色定位。十年来，我国逐步建立健全反洗钱工作体系，形成了反洗钱合力．对于维护社会公平正义。打击经济犯罪起到了重要作用。农发行反洗钱工作从...
关键词：反洗钱工作体系 客户风险 风险等级 《金融机构反洗钱规定》 反洗钱内控制度 科学 中国人民银行 社会公平正义 
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