可疑交易

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FATF标准下金融机构大额和可疑交易报告思考
《金融会计》2023年第4期70-73,共4页梁绥 
履行大额和可疑交易报告义务是反洗钱三大核心义务之一,其目的是追踪资金来源去向,监测和打击洗钱及上游犯罪。近年来,我国根据FATF(金融行动特别工作组)标准修订了相关法律,同时下发了一系列与之匹配且操作性强的反洗钱文件,但由于系...
关键词：FATF 大额交易 可疑交易 
可疑交易后续控制的关键环节、主要障碍与对策建议——以江苏省盐城市为例
《金融会计》2018年第6期66-70,共5页吴从法 刘颖 
本文通过对金融机构可疑交易后续控制的关键环节和主要障碍进行剖析,提出了相应对策与建议,希望对提高反洗钱工作的有效性有所裨益。
关键词：可疑交易 后续控制 反洗钱 
反洗钱中开户管理及可疑报告后续控制措施执行效果分析——来自湖北省银行业金融机构的数据检验被引量：3
《金融会计》2018年第1期49-57,共9页荣浩 杨亮 韩冬芳 
在金融机构反洗钱履职过程中,客户身份识别制度落实不严、可疑交易报告后续控制措施不合理等情况极易造洗钱等犯罪活动。本文依据人民银行出台的相关规定,在湖北省银行业金融机构开展了问卷调查。调查显示,绝大部分金融机构相关工作落...
关键词：开户管理 可疑交易报告 后续控制措施 
中小金融机构落实《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中亟待解决的问题
《金融会计》2017年第11期52-54,共3页鲍庆雪 
2017年7月1日,《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令【2016】第3号)正式施行。中国人民银行沈阳分行对所管辖的75家中小金融机构开展调研,了解《管理办法》落实一个月来的效果。调查发现,中小机构在监测标准自定...
关键词：中小机构 法人 交易报告 大额交易 可疑交易 
中国人民银行发布《关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》
《金融会计》2017年第6期3-3,共1页
为进一步提高对上述违法犯罪活动的防范成效，切实维护社会经济金融秩序，保护人民群众财产安全和合法权益，2017年5月12日，中国人民银行发布《关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》（银发[2017]117号）。
关键词：中国人民银行 可疑交易 开户管理 后续 违法犯罪活动 经济金融秩序 合法权益 财产安全 
构建有效的可疑交易监测机制被引量：3
《金融会计》2011年第10期66-72,共7页董传和 江虹 石鸿彬 
可疑资金交易报告是我国反洗钱的核心内容,是反洗钱工作的重要情报来源基础。有效的可疑交易线索能为司法机关启动案件调查和侦查程序提供信息支持。基层人民银行作为我国反洗钱工作的实际组织、协调部门,如何发挥反洗钱监管平台职能,...
关键词：可疑交易 监测体系 可疑资金交易 反洗钱工作 基层人民银行 反洗钱监管 情报来源 信息支持 
新加坡可疑交易报告制度及其对我国的启示
《金融会计》2011年第9期63-66,共4页曹争鸣 
一．新加坡可疑交易报告制度的现状（一）法律规范目前，新加坡反洗钱和反恐怖融资工作依据的法律规范主要有《贪污、毒品交易和其他严重犯罪（没收犯罪收益）法》（CDSA）、《打击恐怖融资法》（TSOFA）和新加坡金融监管局（MAS）626...
关键词：可疑交易报告制度 新加坡 法律规范 金融监管局 融资工作 犯罪收益 严重犯罪 毒品交易 
金融机构可疑交易报告有效吗?——实证调查及政策建议
《金融会计》2011年第4期74-76,共3页曹争鸣 
为研究金融机构可疑交易报告是否有效这一热点问题，本文采用调查问卷的方法，设计了与金融机构可疑交易报告有效性相关的问题，共向湖南省金融系统发放调查问卷1158份（其中人民银行132份、银行机构492份、证券机构197份、保险机构337...
关键词：可疑交易 金融机构 实证调查 政策 调查问卷 人民银行 金融系统 银行机构 
基层金融机构反洗钱工作的常见误区及对策被引量：1
《金融会计》2010年第2期56-63,共8页高克土 
随着我国金融市场的逐步开放和经济的快速发展,洗钱犯罪活动在我国呈现日益严重的态势,防范和打击洗钱犯罪的难度不断加大,给商业银行的经营管理带来了巨大压力,同时也对商业银行的反洗钱工作提出了更高的要求。从近期的调查情况来看,...
关键词：反洗钱 临柜人员 岗位职责 业务技能 短期利益 情报信息 可疑交易 客户身份识别制度 洗钱犯罪 
反洗钱大额可疑交易报告制度执行中存在的问题及政策建议被引量：2
《金融会计》2007年第12期43-47,共5页中国人民银行吉安市中心支行课题组 
反洗钱大额可疑交易报告制度作为金融机构反洗钱义务的核心内容，其履行情况好坏直接关系到反洗钱工作的质量和成效。最近，我们结合基层反洗钱工作实践开展了一次专题调研，发现存在一些亟待解决的问题。
关键词：反洗钱义务 可疑交易 制度执行 反洗钱工作 政策 金融机构 报告制度 专题调研 
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