反洗钱义务

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特定非金融机构也要履行反洗钱义务
《法人》2024年第12期26-28,共3页王茜 
众所周知,我国反洗钱法规定的反洗钱义务主体主要是金融机构,但修订后的《中华人民共和国反洗钱法》(以下简称“反洗钱法”)扩大了义务主体的范围,特别明确了“将特定非金融行业纳入反洗钱监管主体中”。也就是说,反洗钱义务的履行者不...
关键词：非金融机构 房地产开发企业 反洗钱义务 反洗钱监管 传统金融机构 中介机构 会计师事务所 律师事务所 
互联网环境下特定非金融机构反洗钱义务研究
《北京政法职业学院学报》2024年第4期37-43,共7页陈默 于冲 
我国《刑法修正案(十一)》生效后,洗钱罪并没有如预想般被频繁适用,特定非金融机构未履行的反洗钱义务是主要缘由之一。洗钱罪的追诉思维应当从依附上游犯罪的传统流程转变为独立的逆向逻辑,促进上游犯罪的追诉。目前特定非金融机构的...
关键词：特定非金融机构 反洗钱 金融情报 立法完善 
我国金融机构识别受益所有人实践与建议
《中国外汇》2024年第12期29-31,共3页薛景 何文慧 
金融机构作为反洗钱义务主体,应切实承担客户尽职调查义务,遵循勤勉尽责、风险为本、实质重于形式原则,做好受益所有人识别,协助防范利用法人工具洗钱。受益所有人是国际反洗钱领域的关注热点。根据国际组织金融行动特别工作组(FATF)定...
关键词：金融机构 实质重于形式原则 风险为本 犯罪所得 受益所有人 洗钱活动 法人机构 反洗钱义务 
从蚂蚁集团沉浮看——发展与规制的平衡之道
《董事会》2023年第8期26-28,共3页方荣杰 
对于金融服务的发展,罔顾安全,放任创新,固不可取;但这也不意味着可以只要安全,不求效益,如何在创新和安全中找到平衡十分关键2023年7月7日,针对蚂蚁集团及旗下机构过往年度在公司治理、金融消费者保护、参与银行保险机构业务活动、从...
关键词：金融管理部门 中国人民银行法 支付结算业务 金融服务 证券投资基金法 反洗钱义务 消费者利益 反洗钱法 
优化基层义务机构客户尽职调查被引量：1
《中国金融》2023年第6期103-103,共1页李彬 
客户尽职调查作为反洗钱义务机构的核心工作之一,是发现洗钱线索和识别洗钱风险的关键环节,也是评价义务机构反洗钱工作有效性的重要指标。但由于客户信息获取渠道有限、客户证件真实性难以识别、客户配合意愿度低等原因,村镇银行、农...
关键词：农村商业银行 地方法人金融机构 客户尽职调查 村镇银行 洗钱风险 服务体验 反洗钱义务 信息获取渠道 
注册会计师行业反洗钱义务浅析
《中国注册会计师》2022年第9期101-104,共4页冯怡 
国家社科基金项目“簿记技术变革与社会变迁研究”(18BGL075)。
一、引言洗钱是获取大额犯罪收益的贪利性犯罪的衍生犯罪。犯罪分子为掩饰隐瞒其犯罪收益的性质、来源和流向,规避执法部门追查,总是寻找便于隐匿巨额资金的行业和领域清洗赃款黑钱。金融是社会资金融通的主渠道,金融机构是社会资金流...
关键词：金融机构 支付体系 注册会计师行业 犯罪分子 金融资产 资金融通 托收 反洗钱义务 
“加强企业合规体系建设势在必行”专题报道之一履行企业反洗钱义务,建立反洗钱合规制度
《民主与法制》2022年第34期36-39,共4页陈磊 
国家社科基金“把社会主义核心价值观融入法治建设”重大研究专项《社会主义核心价值观融入检察机关服务保障民营经济健康发展研究》(批准号:20VHJ004)的阶段性成果。
近年来,在最高人民检察院、国资委、发改委、中国银保监会、国家标准委等多部门的推动下,合规管理成为企业法治的重要内容,引起了社会各界的广泛关注。一系列企业合规管理指导性文件的印发,开启了中国企业合规管理的新时代。合规正在成...
关键词：合规管理 反洗钱 指导性文件 劳动用工 专题报道 违法犯罪 互联网 发改委 
金融机构履行反洗钱义务的监管时限要求
《清华金融评论》2022年第4期61-62,共2页李锦涵 
2021年6月,《中华人民共和国反洗钱法(修订草案公开征求意见稿)》公布。本文梳理反洗钱监管法规中关于金融机构履行反洗钱义务的时限规定,分析金融机构未立即执行新的反洗钱内部控制制度是否违反现行有效的监管强制性规定,以及执法检查...
关键词：金融机构 征求意见稿 反洗钱义务 反洗钱监管 内部控制制度 强制性规定 修订草案 事实认定 
商业银行渠道转型下洗钱风险防控问题探析
《金融言行（杭州金融研修学院学报）》2022年第4期42-44,共3页邵婉莹 
受反洗钱金融行动特别工作组(FATF)第四轮互评估驱动,国内反洗钱监管理念全面升级,反洗钱监管制度建设显著加强,反洗钱执法力度持续加大,多头监管成为新常态,反洗钱罚单威慑力逐步与国际接轨。2022年,中国人民银行、公安部等11部门联合...
关键词：反洗钱监管 风险防控 洗钱 三年行动计划 新常态 反洗钱义务 商业银行 渠道转型 
金融市场月度资讯
《银行家》2021年第7期96-96,共1页
反洗钱法将有重要修订6月1日,中国人民银行就《中华人民共和国反洗钱法(修订草案公开征求意见稿)》公开征求意见。此次惨订,重点完善了反洗钱义务主体范围和配合反洗钱工作的要求。银保监会召开偿付能力监管委员会工作会议6月3日,2021...
关键词：征求意见稿 偿付能力监管 金融市场 修订草案 反洗钱法 偿付能力充足率 反洗钱义务 保险公司 
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